Антикоррупционный комплаенс. Противодействие коррупции

• Что такое комплаенс. Виды комплаенс. Комплаенс и безопасность: в чём разница. Преимущества комплаенс.
• Комплаенс-контроль. Подходы к комплаенс-контролю. Как начать работу с комплаенс-контролем.
• Комплаенс-риск. Классификация комплаенс-рисков. Как управлять комплаенс-рисками. Комплаенс-менеджер. Внедрение комплаенс.
• Понятие коррупции и антикоррупционного комплаенс.
• Содержание антикоррупционного комплаенс. Иностранные акты. Мероприятия.
• Коррупционные риски. Основные понятия. Оценка коррупционных рисков.
• Принципы оценки коррупционных рисков.
• Разработка антикоррупционных мер. Содержание антикоррупционной программы. Кодекс этики и служебного поведения. Положение о конфликте интересов.
• Подарки, знаки делового гостеприимства, представительские расходы и выгоды иного рода. Правила командировок. Положение о подарках и знаках делового гостеприимства.
• Подразделения и (или) сотрудники, ответственные за предупреждение коррупции. Условия эффективного функционирования. Реализация антикоррупционных мер. Санкции за нарушение антикоррупционной политики.
• Кейсы для самопроверки с комментариями.

Финансовые проверки и аналитика в договорной работе

• Организация договорной деятельности в компании.
• Организация внутреннего контроля в договорной деятельности.
• Контрольные процедуры, связанные с договорной деятельностью.
• Контрольно-ревизионная деятельность при цифровой трансформации договорной работы.
• Аудит договорной деятельности.
• Оценка эффективности договорной деятельности.
• Внутренние проверки и финансовые расследования.
• Контрольно-ревизионная деятельность в договорной деятельности.
• Оценка эффективности и целесообразности сделок.
• Антикоррупционный и иной комплаенс-контроль в договорной деятельности.

Противодействие корпоративному мошенничеству. Внутренняя безопасность бизнеса

• Корпоративное мошенничество: причины, субъекты, уровни злоупотреблений.
• Виды и схемы корпоративного мошенничества. Откаты. Посредники. Неучтёнка и брак. Зарплатные схемы. "Боковые" финансовые схемы. Как мошенничество влияет на организацию.
• Признаки различных видов корпоративного мошенничества. Внутреннее мошенничество. Мошенничество со стороны наёмных работников. Мошенничество со стороны менеджеров. Мошенничество со стороны руководителей.
• Цикл управления риском корпоративного мошенничества. Влияние и вероятность.
• Защита интересов компании от мошеннических операций: предотвращение, обнаружение, реагирование. Повышение эффективности профилактики преступлений.
• Социальная инженерия. Приёмы социальной инженерии. Техники социальной инженерии.
• Способы выявления и предотвращения откатов и коммерческого подкупа.
• Режим коммерческой тайны. Цели создания режима коммерческой тайны. Правовая база. Ответственность за разглашение КТ.
• Обеспечение безопасности информационной инфраструктуры компании. Термины и определения. Постулаты. Категории информационной безопасности.
• Должностные инструкции. Три кита информационной безопасности. Угрозы безопасности информации. Комплексная система защиты информации.
• Разглашение информации с ограниченным доступом. Немотивированное и мотивированное разглашение.

HR-безопасность. Внутрикорпоративные проверки и расследования злоупотреблений сотрудников

• Угрозы организации со стороны «человеческого фактора». Причины внутренних угроз. Экономическая контрразведка.
• Безопасный приём на работу. Методы обеспечения безопасности. Проверка кандидата.
• Способы получения информации о кандидате.
• Проверка рекомендаций. Метод SMICE. Анкета. Основания для неприема на работу. Обоснованный отказ (принимаемый судом). Проверка сотрудника во время испытательного срока.
• Служебное расследование (проверка): базовые рекомендации и нормативная основа. Причины проведения служебного расследования. Что считать проступком? Комиссия по проведению служебного расследования.
• Основания и матрица служебного расследования (проверки). Виды проверок. Сбор информации. Алгоритм проведения служебного расследования. Тактика внутренних проверок. Схема предварительного изучения материалов.
• Установление и возмещение ущерба. Доказательная база. Документальное оформление расследования. Журнал учета служебных расследований.
• «Оперативные» методы ведения проверок. Методы контроля сотрудников. Как выявить подозреваемых. Реализация материалов расследования.
• Применение дисциплинарного взыскания. Привлечение к материальной ответственности.
• Технические средства контроля за работниками. Анализ программных комплексов. Тестирование (оценка) работников. Анализ систем оценки. Пример тестирования.
• Процедура увольнения работника. Угрозы при увольнении работников. Рекомендации.