01 Противодействие корпоративному мошенничеству. Внутренняя безопасность бизнеса
Корпоративное мошенничество: причины, субъекты, уровни злоупотреблений.
Виды и схемы корпоративного мошенничества. Откаты. Посредники. Неучтёнка и брак. Зарплатные схемы. "Боковые" финансовые схемы. Как мошенничество влияет на организацию.
Признаки различных видов корпоративного мошенничества. Внутреннее мошенничество. Мошенничество со стороны наёмных работников. Мошенничество со стороны менеджеров. Мошенничество со стороны руководителей.
Цикл управления риском корпоративного мошенничества. Влияние и вероятность.
Защита интересов компании от мошеннических операций: предотвращение, обнаружение, реагирование. Повышение эффективности профилактики преступлений.
Социальная инженерия. Приёмы социальной инженерии. Техники социальной инженерии.
Способы выявления и предотвращения откатов и коммерческого подкупа.
Режим коммерческой тайны. Цели создания режима коммерческой тайны. Правовая база. Ответственность за разглашение КТ.
Обеспечение безопасности информационной инфраструктуры компании. Термины и определения. Постулаты. Категории информационной безопасности. Должностные инструкции. Три кита информационной безопасности. Угрозы безопасности информации. Комплексная система защиты информации.
Разглашение информации с ограниченным доступом. Немотивированное и мотивированное разглашение.
02 Сбор и анализ информации при оценке надёжности контрагента. Деловая разведка. Внешняя безопасность бизнеса
Изучение контрагентов: реализация нормативной обязанности экономических субъектов. Должная осмотрительность. Признаки опасности.
Рекомендации ФНС. Изучение контрагента в сети Интернет. Сервисы и сайты.
Выявление рисков при проверке контрагента. Ключевые индикаторы оценки. Основные и дополнительные показатели.
Базовый подход к контрагентской работе: задачи, акценты, направления мониторинга, рекомендации. Методика проверки контрагента.
Автоматизация процедур проверки контрагентов. Использование интеграторов информационных услуг. Критерии выбора поставщиков информационных услуг.
Кейс Работа с системой Прима-Информ.
Кейс Работа с Системой федеративного поиска.
Деловая разведка: базовые принципы, виды, способы добывания информации.
Разведывательный цикл: планирование и сбор информации.
Разведывательный цикл: анализ информации и предоставление результата.
03 HR-безопасность. Внутрикорпоративные проверки и расследования злоупотреблений сотрудников
Угрозы организации со стороны «человеческого фактора». Причины внутренних угроз. Экономическая контрразведка.
Безопасный приём на работу. Методы обеспечения безопасности. Проверка кандидата.
Способы получения информации о кандидате.
Проверка рекомендаций. Метод SMICE. Анкета. Основания для неприема на работу. Обоснованный отказ (принимаемый судом). Проверка сотрудника во время испытательного срока.
Служебное расследование (проверка): базовые рекомендации и нормативная основа. Причины проведения служебного расследования. Что считать проступком? Комиссия по проведению служебного расследования.
Основания и матрица служебного расследования (проверки). Виды проверок. Сбор информации. Алгоритм проведения служебного расследования. Тактика внутренних проверок. Схема предварительного изучения материалов.
Установление и возмещение ущерба. Доказательная база. Документальное оформление расследования. Журнал учета служебных расследований.
«Оперативные» методы ведения проверок. Методы контроля сотрудников. Как выявить подозреваемых. Реализация материалов расследования. Применение дисциплинарного взыскания. Привлечение к материальной ответственности.
Технические средства контроля за работниками. Анализ программных комплексов. Тестирование (оценка) работников. Анализ систем оценки. Пример тестирования.
Процедура увольнения работника. Угрозы при увольнении работников. Рекомендации.
04 Аудит безопасности организации
Основы аудита безопасности: терминология, проблематика. Как защитить бизнес и выявить мошенничество. Риск-аппетит. Признаки риска финансовых махинаций.
Проведение Форензик. Сущность и особенности Форензик. Основные этапы проведения форензик. Результаты проведения Форензик. Принцип учёта. Типы мошенничества.
Карта рисков. Критические точки бизнеса. Карта коррупционных рисков. Реестр рисков.
Процедура Дью-дилидженс. Зачем нужна процедура Due Diligence. Какие риски снижает процедура Due Diligence. Методы обеспечения экономической безопасности.
Анализ основных блоков деятельности компании.
Критерии оценки основных составляющих деятельности компании. Финансовая составляющая. Производственно-сбытовая составляющая. Технико-технологическая составляющая. Кадровая составляющая.
Сводный коэффициент экономической безопасности предприятия.
Организующая схема технологии Hubbard Management System.
Аудит управленческой организационной структуры. Типы организационных структур. Линейно-функциональная организационная структура. Матричные организационные структуры управления. Дивизиональные (дивизионные) организационные структуры. Дивизионально-продуктовая структура управления. Дивизионально-региональная структура управления. Дерево проблем.
Инструменты выявления мошенничества и признаков фальсификации отчётности. Модель Бениша. M-score. DSRIDays’ Sales in Receivables Index. Gross Margin Index. Asset Quality Index. SGI Sales Growth Index. DEPI. SGAI Sales, General, and Administrative expenses Index. TATA Total Accruals to Total Assets. Закон Ньюкомба-Бенфорда.
05 Конкурентная разведка
Введение в бизнес-разведку. Цели, задачи. SMART. Российское Общество профессионалов конкурентной разведки.
Правила работы и возможности бизнес-разведки. Отличия от шпионажа. 7Р-анализ конкурентов. Анализ рискообразующих факторов для компании.
Методики анализа внешней среды. Методика T.E.M.P.L.E.S. TOWS-анализ.
PESTELI-анализ. Политические факторы. Экономические факторы. Социально-культурные факторы. Технологические факторы. Правовые факторы. Репутационный комплаенс.
Обеспечение добросовестности деловой конкуренции. Капитализм стейкхолдеров. Карта стейкхолдеров. Недобросовестная конкуренция. Законодательство РФ. Международное законодательство.
Маркетинговые и конкурентные войны. Конкурентные войны: варианты. Информационные войны: виды информационных войн. Меметическая инженерия. Сплайсинг. Чёрный PR. Астротурфинг.
HUMINT. Правила работы. Социальная инженерия. Области применения социальной инженерии. Основная схема воздействия в социальной инженерии.
Бенчмаркинг в конкурентной разведке. Внутренний бенчмаркинг. Внешний бенчмаркинг. Стратегия «голубого океана».
OSINT-инструменты. Викиномика. Модель spin-off: нюансы. OSINT-инструменты. Теория игр.
Дополнительные источники информации и анализ данных. Специфическая информация.
06 Управление рисками
Основные требования к системе управления рисками.
Концепция трёх линий защиты.
Компоненты и принципы системы управления рисками.
Участники и основные элементы системы управления рисками.
Идентификация и формулирование рисков.
Экспертные методы выявления рисков.
Анализ и оценка рисков.
Разработка и реализация мероприятий по управлению рисками.
Внутренние документы в области управления рисками.
Формы отчётности по рискам.
07 Финансовые проверки и аналитика в договорной работы
Организация договорной деятельности в компании.
Организация внутреннего контроля в договорной деятельности.
Контрольные процедуры, связанные с договорной деятельностью.
Контрольно-ревизионная деятельность при цифровой трансформации договорной работы.
Аудит договорной деятельности.
Оценка эффективности договорной деятельности.
Внутренние проверки и финансовые расследования.
Контрольно-ревизионная деятельность в договорной деятельности.
Оценка эффективности и целесообразности сделок.
Антикоррупционный и иной комплаенс-контроль в договорной деятельности.
08 Основы информационной безопасности. Цифровая грамотность современного специалиста
Информационная цифровая эпоха. Информационные ресурсы. Информационные продукты. Информационные услуги.
Понятие информационного общества. Стадии развития общества.
Информационная безопасность: что это? Защита информации как бизнес-процесс. Цикл информационной безопасности.
Угрозы информационной безопасности. Глобальные IT-тренды и связанные с ними угрозы. Последствия угроз. Уровни комплексной защиты.
Законодательный уровень формирования режима ИБ. Основные направления правового обеспечения информационной безопасности.
Ограничительные пометки и грифы.
Административный уровень формирования режима ИБ. Политика информационной безопасности. Политика «чистого стола» и «чистого экрана». Правила антивирусной защиты.
Программно-технический уровень формирования режима ИБ. Сервис безопасности. Понятия авторизации, идентификации и аутентификации пользователей. Модели управления доступом. Регистрация и аудит.
Технологии защиты информации. Криптографические методы защиты. Электронная подпись. Виртуальная частная сеть (VPN). Защита периметра сети.
Вредоносное программное обеспечение и антивирусные программы
Службы Интернета. Информационные службы. Службы передачи файлов. Облачные хранилища данных. Коммуникационные службы. Электронная почта.
Критические факторы успеха.
09 Управление дебиторской задолженностью
Современная ситуация в сфере управления дебиторской задолженностью.
Система управления дебиторской задолженностью. Организационные аспекты работы с долгами.
Кредитная политика организации. Профилактика возникновения дебиторской задолженности.
Проверка и мониторинг контрагентов. Индикаторы долговых проблем, их выявление и оценка.
Планирование эффективной работы с текущей задолженностью и проблемными долгами.
Расширенная претензионная переписка в работе с долгами.
Публичное информационное воздействие для возврата долгов.
Исполнительное производство и уголовно-правовые аспекты взыскания долгов: возможности повышения эффективности.
Банкротство и субсидиарная ответственность для решения долговых конфликтов.
Эффективные переговоры о возврате долгов: подготовка и проведение. Психологические аспекты УДЗ.
10 Контроллинг: актуальные аспекты
Контроллинг в системе управления предприятием.
Информационное обеспечение работы службы контроллинга.
Управленческая отчетность.
Иерархия управленческой отчётности в системе взаимодействия с заказчиком.
Стратегический и оперативный контроллинг.
Проблематика управления затратами.
Финансовый контроль как составная часть внутреннего контроля.
Объекты контроля.
Регламенты контроля.
Финансовый анализ как инструмент финансового контроля.
11 Антикоррупционный комплаенс. Противодействие коррупции
Что такое комплаенс. Виды комплаенс. Комплаенс и безопасность: в чём разница. Преимущества комплаенс.
Комплаенс-контроль. Подходы к комплаенс-контролю. Как начать работу с комплаенс-контролем.
Комплаенс-риск. Классификация комплаенс-рисков. Как управлять комплаенс-рисками. Комплаенс-менеджер. Внедрение комплаенс.
Понятие коррупции и антикоррупционного комплаенс.
Содержание антикоррупционного комплаенс. Иностранные акты. Мероприятия.
Коррупционные риски. Основные понятия. Оценка коррупционных рисков.
Принципы оценки коррупционных рисков.
Разработка антикоррупционных мер. Содержание антикоррупционной программы. Кодекс этики и служебного поведения. Положение о конфликте интересов.
Подарки, знаки делового гостеприимства, представительские расходы и выгоды иного рода. Правила командировок. Положение о подарках и знаках делового гостеприимства.
Подразделения и (или) сотрудники, ответственные за предупреждение коррупции. Условия эффективного функционирования. Реализация антикоррупционных мер. Санкции за нарушение антикоррупционной политики.
Кейсы для самопроверки с комментариями.
12 Антимонопольный и санкционный комплаенс
Общие положения антимонопольного комплаенса: понятие, соотношение с иными видами комплаенса, значение для компании.
Тенденции. Стандарты и правовое регулирование. Основные понятия антимонопольного комплаенса.
Антимонопольные риски. Ответственность за заключение антиконкурентных соглашений.
Общая система антимонопольного комплаенса и порядок его внедрения.
Меры по снижению антимонопольных рисков. Внутренние документы организации.
Снижение антимонопольных комплаенс рисков при взаимодействии с контрагентами.
Обучение и информирование сотрудников. Контроль за функционированием комплаенса, усовершенствованием комплаенса.
Понятие, виды санкций и их влияние. Источники санкционного права. Тенденции.
Понятие санкционного комплаенса, элементы, порядок и проблемы внедрения в компании.
Санкционные риски и их минимизация. Оспаривание санкций.
13 Уголовно-правовые риски бизнеса: понятие, выявление, снижение
Основан на современном законодательстве и новациях в правовой сфере 2023.
Тенденции уголовно-правовой политики государства в сфере бизнеса.
Нормативно-правовая база: текущее состояние и перспективы.
Чего ждать от практики?
Новые возможности для защиты.
Типичные схемы, несущие уголовные риски. Откатные схемы. Мошенничество. Налоговые схемы.
Вероятность возникновения риска.
Доказывание умысла по налоговым преступлениям. Алгоритм доказывания умысла.
Налоговое правонарушение и налоговое преступление: сравнительная характеристика.
Проверка налогоплательщика. Проверка формального поставщика. Проверка аффилированности. Установление контролирующих лиц. Установление реального поставщика. Установление осведомленности.
Реализация уголовных рисков на практике. Причины реализации рисков. Вероятность реализации риска.
Предварительный сбор информации.
Инициирование уголовного преследования.
Полицейская проверка. Гласные и негласные ОРМ.
Алгоритм работы с запросами.
Формирование доказательственной базы.
Рекомендации до прихода сотрудников полиции. Контрольно-пропускная система.
Рекомендации после прихода сотрудников полиции. Защита от неправомерных действий.
Профилактика уголовных рисков. Ценность профилактики.
Практические задания: Работа с запросами «О предоставлении информации». Подготовка к опросу в УЭБиПК. Алгоритм действии при проведении в компании обыска.
14 Инструменты эффективной договорной работы
Регламент договорной работы.
Как писать юридическое заключение по сделкам и возможным договорам.
Существенные условия договора.
Регулирование и ответственность за переговоры при заключении договоров.
Что нужно знать о заключении договоров. Заключение договоров дистанционно.
Проблемы подписания договоров. Риски подписания договоров неуполномоченным лицом.
Актуальные вопросы оформления закрывающих документов в договорной работе.
Все, что нужно знать о соблюдении претенциозного порядка.
Что написать в разделе «Заключительные и переходные положения».
Приемы эффективной договорной работы.
15 Серые схемы договорной и судебной работы
Общие положения о злоупотреблении правом в договорной работе.
Добросовестное поведение и злоупотребление правом: понятия.
Выявление фактов злоупотребления правом и обхода закона.
Мнимые и притворные сделки: своевременная квалификация.
Противодействие серым схемам подписания договора неуполномоченными лицами или лицами без полномочий.
Злоупотребление правом и толкование договора.
Злоупотребления в договорной работе из-за не правильного употребления терминов.
Доктрина слабой стороны.
Проблемы смены подсудности.
Юридическая техника как способ противодействия злоупотреблениям.
